भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) ने नियामक मानदंडों के उल्लंघन के कारण दो कंपनियों और सात व्यक्तियों पर कुल 2.46 करोड़ रुपये का जुर्माना लगाया है। सेबी ने गिरीश तलवलकर, प्रशांत तलवलकर, मधुकर तलवलकर, विनायक गावंडे, अनंत गावंडे, हर्ष भटकल और गिरीश नायक के खिलाफ कार्रवाई की है, प्रत्येक को अलग-अलग अवधि के निषेध का सामना करना पड़ रहा है।
इसमें शामिल कंपनियां हैं तलवलकर्स बेटर वैल्यू फिटनेस लिमिटेड (टीबीवीएफएल) और तलवलकर्स हेल्थक्लब लिमिटेड (टीएचएल)। सेबी ने प्रकटीकरण मानदंडों और धोखाधड़ी और अनुचित व्यापार प्रथाओं के निषेध (पीएफयूटीपी) से संबंधित उल्लंघनों के लिए जुर्माना लगाया, जैसा कि दो अलग-अलग आदेशों में दर्शाया गया है। गिरीश तलवलकर, प्रशांत तलवलकर, अनंत गावंडे और हर्ष भटकल पर नियामक ने 36 लाख रुपये का जुर्माना लगाया है। विनायक गावंडे और मधुकर तलवलकर पर 24-24 लाख रुपये का जुर्माना लगाया गया, जबकि टीएचएल पर 12 लाख रुपये का जुर्माना लगाया गया। टीबीवीएफएल पर 24 लाख रुपये का जुर्माना लगाया गया और गिरीश नायक को 18 लाख रुपये का जुर्माना देने का निर्देश दिया गया।
टीबीवीएफएल के संबंध में, सेबी ने गिरीश तलवलकर, प्रशांत तलवलकर, मधुकर तलवलकर, विनायक गावंडे, अनंत गावंडे, हर्ष भटकल और गिरीश नायक पर 18 महीने के लिए प्रतिभूति बाजार प्रतिबंध भी लगाया, जिससे इस दौरान सेबी के साथ पंजीकृत किसी भी सूचीबद्ध कंपनी या मध्यस्थ के साथ उनके जुड़ाव पर रोक लग गई। अवधि।
इसी तरह, सेबी ने टीएचएल के मामले में गिरीश तलवलकर, प्रशांत तलवलकर, अनंत गवांडे, हर्ष भटकल और गिरीश नायक को 18 महीने के लिए बाजार से प्रतिबंधित कर दिया, साथ ही टीबीवीएफएल में व्यक्तियों और कंपनी पर लगाए गए प्रतिबंधों की समाप्ति के बाद प्रतिबंध शुरू हुआ। मामला।
सेबी को अगस्त और अक्टूबर 2019 के बीच इन कंपनियों के खिलाफ कई शिकायतें मिलीं, जिनमें पर्याप्त नकदी शेष होने के बावजूद टर्म लोन पर ब्याज भुगतान में चूक का आरोप लगाया गया था। मार्च 2019 को समाप्त होने वाले वित्तीय वर्ष के लिए टीबीवीएफएल और टीएचएल दोनों ने अपने वित्तीय परिणामों में लगभग 77 करोड़ रुपये का कुल नकद शेष बताया, जबकि जुलाई 2019 तक ब्याज भुगतान पर कुल डिफ़ॉल्ट 3.5 करोड़ रुपये (टर्म लोन) था, जिससे चिंता बढ़ गई। उनके वित्तीय रिकॉर्ड की सटीकता।
प्रारंभिक जांच के बाद, सेबी ने 2016-17 से 2019-20 तक चार साल की अवधि के लिए दोनों कंपनियों की खाता पुस्तकों का आकलन करने के लिए केपीएमजी को फोरेंसिक ऑडिटर के रूप में नियुक्त करते हुए एक व्यापक जांच शुरू की।
नियामक की जांच से पता चला कि दोनों कंपनियों ने वैध कारणों के बिना बैंक शेष, राजस्व और जुड़ी कंपनियों को दिए गए अग्रिमों को बढ़ाकर अपने वित्तीय विवरणों को गलत तरीके से प्रस्तुत किया था। सेबी ने निष्कर्ष निकाला कि इस गलत बयानी का उद्देश्य निवेशकों के सामने भ्रामक रूप से सकारात्मक छवि पेश करना है, जो संभावित रूप से प्रतिभूतियों को खरीदने या बेचने के उनके निर्णयों को प्रभावित कर सकता है, इस प्रकार पीएफयूटीपी नियमों का उल्लंघन कर सकता है।
सेबी के कार्यकारी निदेशक, वीएस सुंदरेसन ने दो अलग-अलग आदेशों में कहा कि किसी सूचीबद्ध कंपनी द्वारा धन के दुरुपयोग से संबंधित जानकारी को छिपाना, जिसका खुलासा होने पर उसके शेयर की कीमत पर असर पड़ सकता है, पीएफयूटीपी के तहत प्रतिभूति बाजार में धोखाधड़ी और अनुचित व्यापार प्रथाओं का गठन करता है। विनियम. उन्होंने इस बात पर जोर दिया कि भ्रामक वित्तीय विवरण प्रसारित करना इन नियमों का उल्लंघन है।
